臨近年尾，新基金發(fā)行市場冷熱不均更為明顯，爆款基金與延長募集同時出現(xiàn)。一方面，頭部基金公司利用口碑和渠道優(yōu)勢，搶占熱門賽道，為春季行情做準(zhǔn)備；另一方面，中小基金公司想要“超車”仍然艱難。
年尾發(fā)行熱
60只基金提前結(jié)募
Wind數(shù)據(jù)顯示，以基金成立日為統(tǒng)計口徑，截至12月17日，今年以來已成立新基金1790只，數(shù)量超過2020年全年的1385只，創(chuàng)歷史新高；新發(fā)基金規(guī)模達(dá)到2.87萬億元，較去年3.12萬億的歷史最高值還有一點距離。
臨近年尾，發(fā)行市場迎來一波小高潮。12月前半月，已成立135只新基金，60只基金宣布提前結(jié)募。爆款也再度襲來，月初睿遠(yuǎn)基金旗下第三只基金睿遠(yuǎn)穩(wěn)進(jìn)配置開售，快速達(dá)到100億元的募集上限，申購金額超過1000億元，最終的配售比例不到10%。其后發(fā)行的交銀啟誠，認(rèn)購規(guī)模也超過了100億元。
目前，還有超過40只基金等待發(fā)行，包括7只“固收+”產(chǎn)品、11只股票型基金、11只指數(shù)型基金和7只純債基金。擔(dān)綱的基金經(jīng)理中很多人的管理規(guī)模在百億以上。
滬上一位權(quán)益類基金經(jīng)理表示，趕在年尾發(fā)行新產(chǎn)品，一方面為了完善公司的產(chǎn)品布局；另一方面，今年他管理的老產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)良好，賺錢效應(yīng)不錯，新基金發(fā)行會有些熱度。
滬上一位產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人表示，年尾新基金發(fā)行熱度不減，多家頭部基金公司派出績優(yōu)基金經(jīng)理拿出拳頭產(chǎn)品搶占跨年渠道，希望在新年發(fā)行大戰(zhàn)中搶得先機(jī)。
僅半月27只基金延募
1只發(fā)行失敗
與此同時，12月多次出現(xiàn)基金延長募集的情況。Wind數(shù)據(jù)顯示，12月前半月，已有27只基金宣布延長募集期，僅上周就有7只延期。這當(dāng)中，有7只指數(shù)型基金、6只“固收+”產(chǎn)品、5只純債基金；中小基金公司的股票型基金居多。
此外，12月以來，還有一只基金公告發(fā)行失敗。月初，中加基金公告，中加科尚混合基金合同不能生效。
新基金發(fā)行“冰火兩重天”，對此，滬上一位產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人表示，年底發(fā)行的新基金比較多，渠道更偏愛頭部基金公司旗下新產(chǎn)品。而市場內(nèi)基金數(shù)量眾多，同質(zhì)化嚴(yán)重，投資者已經(jīng)審美疲勞。此外，今年市場不好，很多基金經(jīng)理業(yè)績表現(xiàn)不及預(yù)期，基金收益不理想，對新基金發(fā)行影響較大。
北京一位中型基金公司市場部負(fù)責(zé)人表示，新基金延長募集期，首先是因為市場大環(huán)境不好，投資者信心不足，風(fēng)險偏好下降，投資意愿下降，權(quán)益類基金整體都不好賣。一些ETF也未能如期完成募集，則可能是由于市場波動加劇，一些機(jī)構(gòu)投資者暫緩進(jìn)入。渠道找新資金需要花時間，只好延長募集期。
“對于一些普通權(quán)益類基金，很多渠道會通過激勵措施讓投資者‘贖舊買新’。此外，眼下市場震蕩加劇，風(fēng)格切換頻繁，這種時候主題類的基金就不太好賣，一些‘固收+’產(chǎn)品和靈活配置型基金相對好賣一些。”
