針對部分私募機構(gòu)的違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局近日對五家機構(gòu)出具了警示函。
這五家機構(gòu)分別為廣州粵益投資管理有限公司、廣東文投國富股權(quán)投資基金管理有限公司、廣州淡水泉資產(chǎn)管理有限公司、新余濟達投資有限公司、廣州奧園股權(quán)投資基金管理有限公司，涉及的違規(guī)問題主要包含產(chǎn)品未備案、承諾最低收益、未履行合格投資者確認程序、未按合同約定使用基金財產(chǎn)等。
具體來看，廣州淡水泉資產(chǎn)管理有限公司存在三項問題：一是部分基金未按規(guī)定在協(xié)會辦理基金備案手續(xù)；二是部分基金未取得符合投資者適當(dāng)性要求的相關(guān)證明文件，未穿透核查最終投資者是否為合格投資者；三是該公司管理的某只基金，向投資者承諾最低收益。對于該公司，協(xié)會特別提示稱，百億私募淡水泉（北京）投資管理有限公司表示與廣州淡水泉無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。
廣東文投國富股權(quán)投資基金管理有限公司則涉及向非合格投資者募集。警示函指出，經(jīng)查，該公司在管理旗下四只基金產(chǎn)品過程中，未履行合格投資者確認程序，存在向非合格投資者募集資金的情形。同時，新余濟達投資有限公司（下稱“濟達投資”）在管理旗下某只產(chǎn)品過程中，存在委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動的情形。另外，廣州奧園股權(quán)投資基金管理有限公司則在管理旗下六只基金產(chǎn)品過程中，存在未按合同約定使用基金財產(chǎn)的情形。
