1月6日，證監會官網披露，由于華西期貨北京營業部負責人未全面負責營業部的日常管理工作，反映出你公司內部管理機制存在缺陷，未有效執行相關內部控制制度和流程，北京證監局決定對你公司采取責令改正的監管措施。
公開資料顯示，華西期貨有限責任公司是華西證券股份有限公司的全資控股子公司，注冊資本：人民幣6億元，是中國西部地區極具成長力的期貨公司。
以下是監管措施正文：
華西期貨有限責任公司：
經查，2020年2月-2021年10月期間，你公司北京營業部負責人未全面負責營業部的日常管理工作，反映出你公司內部管理機制存在缺陷，未有效執行相關內部控制制度和流程。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第五十六條的規定。
按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監管措施。你公司應當自收到本決定書之日起，立即開展整改工作，嚴格落實《期貨公司監督管理辦法》相關規定，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監管管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會北京監管局
2021年12月31日
