規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為迎來新規(guī)，證監(jiān)會(huì)2月18日發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。《管理辦法》允許具備一定工作經(jīng)歷的人員豁免測(cè)試，取消經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高的學(xué)歷要求和推薦人制度，支持引入境外專業(yè)人才，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為，構(gòu)建長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度。
為吸引境外專業(yè)人才，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同日分別出臺(tái)政策，明確了北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳等地境外證券基金專業(yè)人才從業(yè)特別程序和有關(guān)實(shí)施安排。
從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變
《管理辦法》在整合現(xiàn)有規(guī)則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，補(bǔ)齊制度短板，著力構(gòu)建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責(zé)的人員管理體系。《管理辦法》共七章五十八條，主要包括如下幾方面內(nèi)容。
一是事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)全鏈條監(jiān)管。根據(jù)法律法規(guī)，對(duì)董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，并相應(yīng)從以下方面完善監(jiān)管安排：一是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、提名人考察責(zé)任，要求其對(duì)受聘人審慎考查，并承擔(dān)考察責(zé)任；二是由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)受聘人條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換有關(guān)人員；三是健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠(chéng)信記錄公示制度，完善經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理信息報(bào)送，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。此外，《管理辦法》將經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。
二是落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”要求，優(yōu)化人員任職條件。《管理辦法》從個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營(yíng)管理能力、專業(yè)能力等方面對(duì)董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化，區(qū)分人員崗位和職責(zé)進(jìn)行分類管理，落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”要求，優(yōu)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高任職條件。一是不再將參加水平測(cè)試作為任職資格的必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷的人員豁免測(cè)試；二是為引進(jìn)金融科技等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，將工作經(jīng)歷放寬至信息技術(shù)等與擬任職務(wù)相關(guān)的經(jīng)歷，統(tǒng)一規(guī)定3年的相關(guān)工作經(jīng)歷期限，不再根據(jù)工作背景設(shè)置更高年限要求；三是取消經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高的學(xué)歷要求和推薦人制度。
三是持續(xù)深化證券基金行業(yè)對(duì)外開放，支持引入境外專業(yè)人才。《管理辦法》取消了證券公司境外人士擔(dān)任高管的比例限制，并為境外專業(yè)人員資質(zhì)互認(rèn)預(yù)留空間，授權(quán)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)相關(guān)工作。配合《管理辦法》的發(fā)布，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)研究推進(jìn)在北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳七地試點(diǎn)境外證券基金專業(yè)人才執(zhí)業(yè)登記特別程序，相關(guān)安排與《管理辦法》同日發(fā)布實(shí)施，待經(jīng)驗(yàn)成熟后再向其他地區(qū)推廣。
四是原則監(jiān)管和規(guī)則監(jiān)管相結(jié)合，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求。《管理辦法》明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。同時(shí)，細(xì)化了對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，解決近年來監(jiān)管實(shí)踐中罰則不夠用的問題。
五是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。《管理辦法》從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的主體責(zé)任；建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強(qiáng)內(nèi)生約束機(jī)制；持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。
六是合理安排新舊銜接，簡(jiǎn)化監(jiān)管規(guī)則體系。《管理辦法》自4月1日起施行，并對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。從規(guī)則體系上看，《管理辦法》的出臺(tái)將實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)人員管理規(guī)則層面的“四合一”。與之配套，證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)將廢止近30項(xiàng)自律管理規(guī)范，形成以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律法規(guī)為基礎(chǔ)，《管理辦法》等證監(jiān)會(huì)規(guī)章為主體，兩協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的三級(jí)規(guī)范體系。與原規(guī)則體系相比大大“瘦身”，更為簡(jiǎn)明清晰。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
便利境外專業(yè)人才境內(nèi)從業(yè)
為進(jìn)一步促進(jìn)境外專業(yè)人才從業(yè)便利，吸引境外專業(yè)人才，境外證券基金專業(yè)人才從業(yè)特別程序和有關(guān)實(shí)施安排同日出爐。
在總結(jié)前期北京試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，證券業(yè)協(xié)會(huì)18日發(fā)布關(guān)于境外證券專業(yè)人才從業(yè)實(shí)施特別程序的通知，向上海、重慶、杭州、廣州、深圳、海南等地推行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序。根據(jù)通知，具有上述6省市工作居留證件，被注冊(cè)地為所在地的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)公司所聘用，具有(包含最近三年曾經(jīng)具有)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家和地區(qū)證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的境外證券專業(yè)人才可按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記。《通知》明確，專業(yè)人才參加協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試達(dá)到基本要求，無須參加相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)測(cè)試。其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。此外，為便利專業(yè)人才參加測(cè)試，協(xié)會(huì)將推出中英雙語法律法規(guī)測(cè)試及高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。
同日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》，明確了境外基金專業(yè)人才在北京、上海、海南、重慶及杭州、廣州、深圳從業(yè)的有關(guān)實(shí)施安排。據(jù)《公告》，經(jīng)上述行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外基金專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無需參加基金從業(yè)資格專業(yè)科目考試，通過協(xié)會(huì)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試后，即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
兩協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會(huì)此前已推出中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券基金專業(yè)人才在境內(nèi)申請(qǐng)注冊(cè)證券基金從業(yè)資格的簡(jiǎn)化程序，此次進(jìn)一步拓展了簡(jiǎn)化程序適用的人員范圍，后續(xù)將繼續(xù)積極貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)其他自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等地區(qū)從業(yè)的有關(guān)政策安排，優(yōu)化專業(yè)人才要素供給，服務(wù)證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
