3月24日訊 中國證監會北京監管局網站日前公布的《關于對中國國際期貨股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》（〔2022〕52號）顯示，經查，中國國際期貨股份有限公司（以下簡稱“中國國際期貨”）存在以下問題：一是《公司章程》部分內容與法規沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會運行等方面的要求未得到嚴格執行。二是公司內部管理資料保管不完善。
上述問題不符合《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第六十條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，北京監管局決定對中國國際期貨采取責令改正的監管措施。
官網顯示，中國國際期貨股份有限公司（簡稱“中國國際期貨”）于1992年12月28日成立，主要股東為中期集團、中國中期等，主營商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理及基金銷售業務，為中國證監會批準參與境外期貨經紀業務試點籌備工作企業，是中國持續引領行業發展的期貨龍頭企業之一。公司注冊資本金已達到10億元。
經中國經濟網記者查詢發現，中國國際期貨第一大股東為中期集團有限公司，持股比例50.07%，中國中期投資股份有限公司（“中國中期”，）為第二大股東，持股比例15.61%。中國中期年報顯示，中國國際期貨與中國中期為同一母公司。
《期貨公司監督管理辦法》第四十條規定：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
《期貨公司監督管理辦法》第六十條規定：期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。
《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。
以下為原文：
關于對中國國際期貨股份有限公司采取責令改正監管措施的決定
〔2022〕52號
中國國際期貨股份有限公司:
經查,你公司存在以下問題:一是《公司章程》部分內容與法規沖突,《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會運行等方面的要求未得到嚴格執行。二是你公司內部管理資料保管不完善。
上述問題不符合《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第六十條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的監管措施。你公司應當自收到本決定書之日起,立即開展全面自查整改工作,嚴格落實《期貨公司監督管理辦法》及相關規定。你公司應當于2022年4月20日前完成自查整改工作并提交書面報告,我局將對自查整改情況進行驗收檢查。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會北京監管局
2022年3月17日
